資金申請(qǐng)報(bào)告

一.什么是資金申請(qǐng)報(bào)告

    　　資金申請(qǐng)報(bào)告是指項(xiàng)目投資者為獲得政府專項(xiàng)資金支持而出具的一種報(bào)告。政府資金支持包括投資無償補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

二.資金申請(qǐng)報(bào)告的用途

　　1、用于投資無償補(bǔ)助，投資無償補(bǔ)助是指政府部門對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目和下一級(jí)地方政府投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助，一般政府給與的投資補(bǔ)助不高于總投資額度的30%;
　　2、用于獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)，是政府部門對(duì)表現(xiàn)突出，業(yè)績優(yōu)秀，具有重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)企業(yè)的一種鼓勵(lì)政策，獎(jiǎng)勵(lì)額度視具體情況而定;
　　3、用于貸款貼息，貸款貼息，是指政府部門對(duì)符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息貼息。

三.資金申請(qǐng)報(bào)告格式及范文

第一部分 項(xiàng)目背景信息
　　一、項(xiàng)目概況
　　（一）項(xiàng)目名稱
　　（二）項(xiàng)目的承辦單位
　　（三）承擔(dān)可行性研究工作的單位情況
　　（四）項(xiàng)目的主管部門
　　（五）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、目標(biāo)
　　（五）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)
　　二、項(xiàng)目承擔(dān)單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況
　　包括所有制性質(zhì)、主營業(yè)務(wù)、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級(jí)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人基本情況及主要股東的概況
第二部分 項(xiàng)目建設(shè)背景、必要性
　　這一部分主要應(yīng)說明項(xiàng)目發(fā)起的背景、投資的必要性、投資理由及項(xiàng)目開展的支撐性條件等等。
　　一、項(xiàng)目建設(shè)背景
　　（一）《國家“十二五”時(shí)期文化改革發(fā)展規(guī)劃綱要》
　　（二）《XX產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》
　　（三）項(xiàng)目發(fā)起人以及發(fā)起緣由
　　二、項(xiàng)目建設(shè)必要性
　　（一）國內(nèi)外現(xiàn)狀和技術(shù)發(fā)展趨勢
　　（二）對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與影響
　　（三）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析
　　（四）市場分析
　　三、項(xiàng)目建設(shè)可行性
　　（一）經(jīng)濟(jì)可行性
　　（二）政策可行性
　　（三）技術(shù)可行性
　　（四）模式可行性
　　（五）組織和人力資源可行性
第三部分 項(xiàng)目優(yōu)勢
　　一、組織優(yōu)勢
　　二、技術(shù)優(yōu)勢
　　涉及成果來源及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、已完成的研究開發(fā)工作及中試情況和鑒定年限、技術(shù)或工藝特點(diǎn)以及與現(xiàn)有技術(shù)或工藝比較所具有的優(yōu)勢、該項(xiàng)技術(shù)的突破對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要意義和作用等。
　　三、市場優(yōu)勢
　　四、模式優(yōu)勢
　　五、其他優(yōu)勢
第四部分 項(xiàng)目產(chǎn)品規(guī)劃
　　一、項(xiàng)目產(chǎn)品產(chǎn)能規(guī)劃方案
　　二、項(xiàng)目產(chǎn)品工藝規(guī)劃方案
　　（一）工藝設(shè)備選型
　　（二）工藝先進(jìn)性說明
　　（三）工藝流程
　　三、項(xiàng)目產(chǎn)品營銷規(guī)劃方案
　　（一）營銷戰(zhàn)略規(guī)劃
　　（二）營銷模式
　　（三）促銷策略
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第五部分 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃
　　一、項(xiàng)目建設(shè)地
　　（一）項(xiàng)目建設(shè)地地理位置
　　（二）項(xiàng)目建設(shè)地自然情況
　　（三）項(xiàng)目建設(shè)地資源情況
　　（四）項(xiàng)目建設(shè)地經(jīng)濟(jì)情況
　　（五）項(xiàng)目建設(shè)地人口情況
　　二、項(xiàng)目土建總規(guī)
　　（一）項(xiàng)目廠址及廠房建設(shè)
　　（二）土建總圖布置
　　（三）場內(nèi)外運(yùn)輸
　　（四）項(xiàng)目土建及配套工程
　　（五）項(xiàng)目土建及配套工程造價(jià)
　　（六）項(xiàng)目其他輔助工程
　　三、項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境保護(hù)方案
　　四、項(xiàng)目建設(shè)節(jié)能方案方案
　　五、項(xiàng)目建設(shè)消防方案
　　六、項(xiàng)目建設(shè)生產(chǎn)勞動(dòng)安全方案
　　七、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況
　　包括環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用、節(jié)能措施、原材料供應(yīng)及外部配套條件落實(shí)情況等;其中節(jié)能分析章節(jié)按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查工作的通知》(發(fā)改投資[2007]2787號(hào))要求進(jìn)行編寫。
第六部分 項(xiàng)目組織實(shí)施情況
　　一、項(xiàng)目組織
　　（一）組織形式
　　（二）工作制度
　　二、項(xiàng)目勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)
　　（一）勞動(dòng)定員
　　（二）年總工資和職工年平均工資估算
　　（三）人員培訓(xùn)及費(fèi)用估算
　　三、項(xiàng)目實(shí)施的各階段
　　（一）建立項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)
　　（二）資金籌集安排
　　（三）技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓
　　（四）勘察設(shè)計(jì)和設(shè)備訂貨
　　（五）施工準(zhǔn)備
　　（六）施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備
　　（七）竣工驗(yàn)收
　　四、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度表
第七部分 項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)分析
　　一、項(xiàng)目總投資估算
　　二、項(xiàng)目資金籌措
　　一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目所需要的投資資金，可以從多個(gè)來源渠道獲得。項(xiàng)目可行性研究階段，資金籌措工作是根據(jù)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資估算和流動(dòng)資金估算的結(jié)果，研究落實(shí)資金的來源渠道和籌措方式，從中選擇條件優(yōu)惠的資金。可行性研究報(bào)告中，應(yīng)對(duì)每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計(jì)算表格和附件。可行性研究中，應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容加以說明：
　　（一）資金來源
　　（二）項(xiàng)目籌資方案
　　三、項(xiàng)目投資使用計(jì)劃
　　（一）投資使用計(jì)劃
　　（二）借款償還計(jì)劃
　　四、項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)說明&財(cái)務(wù)測算假定
　　（一）計(jì)算依據(jù)及相關(guān)說明
　　（二）項(xiàng)目測算基本設(shè)定
　　五、項(xiàng)目總成本費(fèi)用估算
　　（一）直接成本
　　（二）工資及福利費(fèi)用
　　（三）折舊及攤銷
　　（四）工資及福利費(fèi)用
　　（五）修理費(fèi)
　　（六）財(cái)務(wù)費(fèi)用
　　（七）其他費(fèi)用
　　（八）財(cái)務(wù)費(fèi)用
　　（九）總成本費(fèi)用
　　六、銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
　　（一）銷售收入
　　（二）銷售稅金及附加
　　（三）增值稅
　　（四）銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
　　七、損益及利潤分配估算
　　八、現(xiàn)金流估算
　　（一）項(xiàng)目投資現(xiàn)金流估算
　　（二）項(xiàng)目資本金現(xiàn)金流估算
　　九、不確定性分析
　　在對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，所采用的數(shù)據(jù)多數(shù)來自預(yù)測和估算。由于資料和信息的有限性，將來的實(shí)際情況可能與此有出入，這對(duì)項(xiàng)目投資決策會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)。為避免或盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)，就要分析不確定性因素對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響，以確定項(xiàng)目的可靠性，這就是不確定性分析。
　　根據(jù)分析內(nèi)容和側(cè)重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可行性研究中，一般要進(jìn)行的盈虧平衡平分析、敏感性分配和概率分析，可視項(xiàng)目情況而定。
　　（一）盈虧平衡分析
　　（二）敏感性分析
第八部分 項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益
　　一、財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)
　　內(nèi)部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標(biāo)的計(jì)算和評(píng)估。
　　二、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)
　　（一）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析
　　（二）行業(yè)影響分析
　　（三）區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析
　　（四）宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析
　　三、社會(huì)效益評(píng)價(jià)
　　（一）社會(huì)影響效果分析
　　（二）社會(huì)適應(yīng)性分析
　　（三）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析
第九部分 資金申請(qǐng)報(bào)告附件
　　企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
　　企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)文件(損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表)
　　銀行出具的貸款承諾(省級(jí)分行以上)文件或已簽訂的貸款協(xié)議或合同;
　　地方、部門配套資金及其它資金來源證明文件;
　　技術(shù)來源及技術(shù)先進(jìn)性的有關(guān)證明文件;
　　環(huán)境保護(hù)部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見;
　　節(jié)能、土地、規(guī)劃等必要文件;
　　項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件(在有效期內(nèi)且未滿兩年);已開工項(xiàng)目需提供投資完成、工程進(jìn)度以及生產(chǎn)情況證明材料;
　　項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明。